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方星海:跨境执法合作的法律基础还要进一步夯实
信源:界面新闻|编辑:2018-06-13| 网址:http://www.popyard.org     抄送朋友打印保留

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证监会副主席方星海近日在金融监管研讨会上表示,主动扩大资本市场对外开放,是遵循金融规律和历史经验,主动防范化解系统性金融风险的“关键一招”。而在对外开放的过程中,跨境执法合作的法律基础还要进一步夯实。

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方星海表示,金融行业一旦发生系统性风险,会对经济造成巨大破坏,严重影响社会秩序。而通过主动扩大资本市场对外开放,引入境外竞争者,支持境内机构走出去,优化多层次资本市场体系和结构,引入和培育多元化市场主体,提升抗风险能力,是遵循金融规律和历史经验,主动防范化解系统性金融风险的“关键一招”。

“历史经验表明,只有监管到位,开放才能够成功推进,才能够真正发挥作用。因此,我们今天讨论系统性风险防范问题,不能不谈到跨境监管合作的问题。”方星海称。

当前,中国资本市场的跨境监管合作已经有了一定的法律基础。但随着中国资本市场双向开放的不断推进,境内外资本市场互联互通程度加深,沪深港通、原油期货、铁矿石期货国际化、QFII、RQFII、外商控股证券公司和期货公司、创新企业存托凭证发行交易试点等对外开放重大举措相继推出,内外双向跨境执法合作需求在数量和复杂程度上都有显著提升。

方星海指出,特别是A股纳入MSCI指数后,证券及衍生品领域跨境监管合作的任务将更为繁重,当前中国证监会在跨境监管合作方面还面临着一些问题,跨境执法合作的法律基础还要进一步夯实。

他提出,首先要解决境内外法律制度不同导致的跨境监管协作法律理解适用问题。“比如说,根据我国当前的法律规定,中国证监会向境外监管机构提供的协查材料中如涉及非公开信息的,不得直接作为刑事诉讼中的证据,不少境外监管机构对此表示不理解。”

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