广角新闻论坛争鸣视频在线生色画报纽约时间:Mon Mar 18 12:50:49 2019 我的关于  


广角新闻 —> 产 经
证监会:对证券投资咨询机构继续保持高压监管态势
信源:澎湃新闻|编辑:2019-01-11| 网址:http://www.popyard.org     抄送朋友打印保留

【八阕】一个劳动人民群众喜闻乐见的好地方:http://www.popyard.org
【八阕】郑重声明:本则消息未经严格核实,也不代表《八阕》观点。[服务使用须知]【八阕】一个劳动人民群众喜闻乐见的好地方:http://www.popyard.org

亲爱的八阕网友:

你或早就知道,在每则新闻的下方,有一个可以点击的红色的铅笔图标,后面跟随着八个字“点击朱笔,直抒胸臆”。点击这个链接,将展开一个编辑界面,你可以在此发表你的评论,这些评论将自动地导入论坛,与这条新闻相关的讨论由此可以在论坛中深度展开。

最近由于系统安全证书升级,导致这个评论链接失效。此刻,我们要特别告诉您的就是:现在这个问题已经解决。对于这个问题给您一度带来的不便,我们深表歉意。

八阕网站自创建以来,一直以“多元时代,争鸣而包容”的特质为广大网友所共知,成为人们开阔视野,探究事实,追求真理的乐土。我们无时无刻不在期待您的评论,为在探索中前进的我们导航!

——八阕之地

广告资讯



近期,针对部分证券投资咨询机构(以下简称咨询机构)发生的不当营销和违规经营问题,证监会加大执法检查力度,整肃行业纪律,集中查处了一批个案。2018年,对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施,其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。对依法应予以行政处罚的,已实施行政处罚或启动立案稽查程序。

下一步,证监会将会同行业协会,继续保持高压监管态势,加大检查执法和自律管理的力度,对存在违法违规行为的咨询机构,综合运用行政监管措施、行政处罚以及纪律处分等手段,从严查处和追究有关机构和人员的责任;情节严重的,撤销业务许可;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

咨询机构应当遵守法律法规的规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则,恪尽职守,勤勉尽责,切实保护投资者合法权益;不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传;不得承诺投资收益;不得与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;咨询机构从事证券投资咨询业务的人员应当具备从业资格。

证监会提醒广大投资者注意,在接受证券投资咨询服务前,应当核实服务机构及人员是否持有合法资格及是否存在被限制业务情况。具体信息可在证监会网站“监管信息公开目录”和中国证券业协会网站查询,其中已被证监会采取暂停新增客户行政监管措施的机构或被协会采取暂停执业纪律处分的人员已经明确列示。投资者在接受证券投资咨询服务时,发现咨询机构存在违法违规行为的,可以拨打相关热线电话进行投诉举报。

}

© 2019 八 阕 PopYard―a way to work and talk    广告联盟 | 隐私政策