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香港证监会出手“亮剑” 4家国际巨头被罚8亿港元
信源:每日经济新闻|编辑:2019-03-15| 网址:http://www.popyard.org     抄送朋友打印保留

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根据港交所公布的数据,2018年香港股市IPO融资总额创纪录地达到2865亿港元,十年间第六次摘下全球“IPO桂冠”。

对于境内外的企业来说,在香港发行股票上市格外具有吸引力。不过在香港证券市场充满活力的同时,一些“鱼目混珠”的企业也趁机进来“割韭菜”。

针对IPO保荐人的失职,香港证监会在3月14日举起了重拳,向全球知名的四家大投行(瑞银、大摩、美银美林、渣打证券)开出了总计近8亿港元的高额罚单。

除了高额罚单以外,香港证监会还吊销了瑞银就机构融资提供意见的牌照,同时还吊销瑞银一工作人员牌照2年。

震撼香港金融业3月14日,香港证监会几乎同时刊发了四家投行被处罚的公告。

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其中被罚最重的是瑞银,除了被罚款3.75亿港元,吊销相关执照一年外,同时还吊销瑞银保荐人主管人员岑天(男)的牌照,为期两年,原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

摩根士丹利亚洲、美银美林远东(Merrill Lynch Far EastLimited)、渣打证券都因为IPO尽职调查的失职分别被香港证监会给予2.24亿、1.28亿及5970万港元的处罚。

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