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券商分类自评 新增支持民企加分项 反洗钱是重点
信源:券商中国|编辑:2019-06-17| 网址:http://www.popyard.org     抄送朋友打印保留

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记者获悉,各地证监局已向券商下发《关于做好2019年证券公司分类评价自评工作的通知》(下称《通知》),各家券商按照监管部门制定的《2019年证券公司分类评价工作底稿》(下称《底稿》),正在进行分类评价自评工作,需要在6月25日前将自评结果报送监管部门。

记者发现,今年的“大考”主要有三大变化:

一是,新增“支持民营企业发展情况”加分项;

二是,去年首次纳入的“合规管理能力”加分项在去年没有实际实施,今年将为“合规管理能力专项评价”正式应用的首年。通知指出,针对证券公司合规管理能力专项评价指标自评加分的,监管将采取现场核查等方式进行核实;

三是,在扣分项中着重强调券商需“如实标注因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况,并提交具体情况的说明。”

2019年证券公司分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别是40%、50%、10%,这与往年没有变化。

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