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股票质押监管绳索持续收紧
信源:界面新闻|编辑:2019-10-09| 网址:http://www.popyard.org     抄送朋友打印保留

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又一家券商因股票质押业务“吃”到了监管的罚单。

10月9日晚间,南京证券发布公告称,公司于8日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》,以及深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,指出公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,两所拟对公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

而在9月12日,江苏证监局已对南京证券采取出具警示函的行政监管措施,理由同上。

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“公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,自开展该项业务以来没有发生过风险事项,对于存在的问题,公司将进一步强化合规管理,积极按照监管要求予以整改。”南京证券表示。

2018年6月13日,南京证券在上交所挂牌,成为江苏省第三家A股上市券商。在上市后交出的首份年报中,南京证券实现营业收入12.34亿元,同比下降11.13%;净利润为2.32亿元,同比下降43.55%。

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