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研报要避免低俗,分析师应传递正能量
信源:澎湃新闻|编辑:2020-05-22| 网址:http://www.popyard.org     抄送朋友打印保留

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证券分析师要注意了,两份执业规则刚刚修订完成。

5月22日,证券业协会宣布,为适应证券研究业务发展需要,加强对发布证券研究报告业务自律管理和证券分析师声誉风险管理,推动发布证券研究报告业务健康发展,组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订。

这两份自律规则早在2012年就已经推出,这次证券业协会第一次进行大修,修订后的规则将从2020年6月21日起实施,2014年6月发布的《关于进一步加强对证券分析师和发布证券研究报告业务日常管理的通知》同时废止。

澎湃新闻记者发现,修订后的《发布证券研究报告执业规范》共40条,《证券分析师执业行为准则》共30条。这次两份规则的修改共计33处,主要围绕七大方向,具体包括加强研究报告质量管控、提升研究报告质量;加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理,规范分析师执业行为;加强分析师廉洁从业管理和职业道德建设,提升分析师职业道德水准;加强分析师考核、参加评选管理,强化分析师执业独立性;加强保密管理,规范分析师上市公司调研;规范外请专家服务行为;规范研究报告发布、转载,以及宏观经济、产业研究及境外上市公司研究报告发布行为。

其中,有六条内容值得机构和从业人员重点关注。

第一,《职业规范》新增规定,研究报告不得有“低俗”、“煽动性”词语。

对应到条款是第十三条:经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。

经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

第二,《执业规范》中增加第十九条:“经营机构应当根据业务规模配备充足的证券研究报告质量控制和合规审查人员。

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