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与身份不明的客户进行交易等违法行为
信源:界面新闻|编辑:2021-05-15| 网址:https://www.popyard.org     抄送朋友打印保留

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5月14日,中国人民银行哈尔滨中心支行公布12张罚单,剑指哈尔滨农村商业银行股份有限公司及相关责任人。

罚单显示,该行存在以下六项违法违规行为,中国人民银行哈尔滨中心支行对该行处以罚款合计485万元。

1.未按规定履行客户身份识别义务;

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;

3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;

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4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户;

5.虚报、瞒报金融统计资料;

6.未经同意查询个人信息。

罚单显示,相关责任人刘福全(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司风险管理部副总经理)被罚款9.5万元,姜坦(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司营业部总经理)、孔祥利(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司松北支行行长)、樊祥宝(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司西大直街支行行长)分别被罚款6万元,张建(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司小微贷款中心副主任)被罚款1.2万元,冀显锋(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司道外支行行长)、孙立宇(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司道里支行行长)分别被罚款1万元。

罚单显示,哈尔滨农商行海城支行、黄河路支行、南通大街支行、松浦支行存在超过规定期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料的违法违规行为。中国人民银行哈尔滨中心支行对上述机构分别给予警告并处以罚款,其中哈尔滨农商行海城支行被罚1万元,哈尔滨农商行黄河路支行被罚50.5万元,哈尔滨农商行南通大街支行被罚8万元,哈尔滨农商行松浦支行被罚6.5万元。


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